(资料图)
7月31日消息,从券商人士处获悉,上海证券交易所近日在业内通报了2023年二季度会员管理情况。数据显示,2023年二季度,上交所对会员及其从业人员采取各类自律管理措施共计60次。其中,因会员在债券业务方面的履职尽责不到位,上交所采取发送监管工作函、谈话提醒工作措施达25次,书面警示3次。上交所此次还通报了四类典型案例,涉及券商的保荐、债券承销等业务方向以及交易系统的异常。 (中证金牛座)
Copyright 2015-2023 京津冀知识产权网 版权所有 备案号:京ICP备2022022245号-12 联系邮箱:434 922 62 @qq.com